兩家券商“前後腳”申請基金託管資格，還有哪些券商等待審批？

2021-11-21由券業行家發表于財經

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在行家的時間線中出沒已久的“證券投資基金託管業務”，近期連續傳來訊息：東方財富證券和天風證券，相繼提交了這一項業務資格申請。

兩家券商“相繼”申請進展

據證監會更新於11月5日的《證券、基金經營機構行政許可申請受理及稽核情況公示》，近期兩家券商申請證券投資基金託管業務資格，有了新的進展。

其中，東方財富證券在10月25日為“申請材料接收”；時隔一週後，於11月1日，已經進入“補正”階段。而在11月3日，天風證券遞交的申請材料也被證監會接收。

或許是巧合，兩家券商的背後，都有民營股東的身影。

整理週報的行家，發現有多家媒體對“東財證券申請基金託管牌照”進行了專題報道。但“前後腳”遞交申請的天風證券，卻未見提及。

正值11月8日“記者節”，行家覺得，不僅需要“跑得快”，還需要“看得清”。

排隊等待“曠日持久”

在基金託管資格的審批列表中，行家發現一家“等待多時”的券商——西部證券。

早在2018年1月，西部證券便已提交申請，並迅速進入補正階段。如今已是第四個年頭，這一申請沒有進展，也沒有撤回。

2021年一季度，財信證券、第一創業和南京證券均提交了基金託管資格的申請檔案，並相繼收到補正通知。時隔大半年，這三家中小券商的申請也沒有更多資訊。

27家券商批文資訊

行家查看了證監會的監管批覆資訊。自2013年12月以來，已有27家券商獲准開展證券投資基金託管業務。

從過審“週期”來看，2015年之前，券商自提交申請檔案算起，大多在當年就獲得批准。但在2016年出現“斷檔”之後，數年間審批進度緩慢。如長江證券於2016年提交，2020年底獲批，歷時五個年頭。自2020年以來，監管審批速度有所加快，當年共有九家此前提交申請的券商相繼獲批。浙商證券在2021年提交申請，今年9月已經獲批。

從券商“屬性”來看，頭部券商“近水樓臺先得月”，海通證券、國信證券和招商證券最早獲准。但中小券商在“起步”方面也並不落後太多，早在2015年恆泰證券已取得基金託管資格，國金證券則是在2017年獲批。2020年以來，萬聯證券、華鑫證券、華安證券、華福證券、長城證券、國元證券、財通證券和浙商證券相繼獲批。

意外發現名錄“缺員”

在統計已獲批的券商名單時，行家還有一項“意外發現”：

證監會於今年10月12日更新的《證券投資基金託管人名錄（2021年9月）》，並沒有出現財通證券和浙商證券的身影。

而這很可能是媒體報道稱，“只有25家券商獲得基金託管資格”的原因。

行家不太厚道的猜測，難道在“身份歧視”之外，還有“地域歧視”？

為查證這一情況，行家翻出了財通證券和浙商證券的相關公告。

財通證券在2020年12月修訂公司章程，經營範圍增加“證券投資基金託管”資格。並且財通證券2020年報、2021年中報的“業務資質”章節，均提到證監許可〔2020〕2829號文批准的證券投資基金託管資格。

浙商證券在今年9月29日釋出公告稱，據中國證券監督管理委員會《關於核准浙商證券股份有限公司證券投資基金託管資格的批覆》（證監許可〔2021〕3096號），其證券投資基金託管資格已獲核准。在今年10月26日修訂的《公司章程》中，浙商證券的經營範圍已經增加了“證券投資基金託管”業務。

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