依照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券經紀人管理暫行規定》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規，廣東證監局對呂滿江採取出具警示函的監管措施...

券業行家趣味榜：雙十一最扎心“光光節”資料，哪家券商單身人士最多...

據監管函披露，奧義資本在從事私募基金業務活動中，存在私募基金產品募集完成後未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向非合格投資者募集資金的情形...

在行家的時間線中出沒已久的“證券投資基金託管業務”，近期連續傳來訊息：東方財富證券和天風證券，相繼提交了這一項業務資格申請...

據釋出於10月29日的上交所［2021］15號《監管措施決定書》披露，嘉懇資產在參與科創板首次公開發行股票網下詢價過程中，存在兩項違規行為——一是詢價決策流程不規範，相關內部控制存在缺失...

大佬紛紛出走東方行家注意到，王國斌和任莉均出身東證資管，並且曾經是靈魂人物...

讓行家意外的是，一家名為“千合投資有限公司（簡稱：千合投資）”的機構，出現在中基協已登出私募名單中...

五項違規“扎眼”在這份下發於10月19日的監管函中，貴州證監局指出，谷豐衍在開展私募基金業務中，存在以下五項問題：其一，未根據中基協的有關規定，及時填報並定期更新管理人有關資訊、所管理私募基金投資運作情況...

回想前述掛牌資訊，長城國瑞這家國資券商，如今以“打啞謎”的方式透露：將透過增資擴股方式，引進若干家有實力、有資源的戰略投資者（包括財務投資者），提升公司淨資本，最佳化監管指標，擴大業務規模，提高公司核心競爭力，推進市場化機制改革程序...

這導致ST智信股涉及股東情況的公告和2015年年報、2016年中報報及2016年報，未披露唐勝清與盧善敏為同一人、應與盧善敏合併計算的事實，且披露的股東持股情況、董監高人員持股情況、股東及高管履歷等資訊不準確、不完整...

這些券商代銷的產品包括：國信證券代銷的“鳴石中證500指數增強春天15號5/7/8/9/10期證券投資私募基金”...

行家最後發現，鳴石投資的宣告結尾處有這樣一句：為保障投資人利益，公司決定，自10月14日起暫停公司旗下產品申購，產品贖回不受影響...

“蛋卷”改名“雪球”，知名基金銷售機構依舊“鏖戰”券業行家，事實說話...

據行家不完全統計，2020年三季度以來，至少有分屬42家券商的74份研報單獨點評了茅臺...

來不及找圖了，直接說大事：就在剛才，行家收到一則爆料資訊，稱X泰證券人事劇震，近百位中層人員遭遇調整...

欠費導致“杯具”，災難備份系統滅失，三方銷售機構大泰金石“責令停業”券業行家，事實說話...

券業行家，服務券商二十年，攜手業內頂尖精英，匯聚國內一流商務智慧，與您共同：探討財富管理行業格局變化解析未來券商業務轉型“新賽道”探索打造差異化優勢“新機遇”點選邊框調出影片工具條券業行家上海交大高金財富論壇券業人都關注的公眾號數十萬同僚的...

中銀證券表示，公司以上市為契機，在加強風險管理的情況下，取得較好的經營業績，經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務收入均實現同比增長...

對地圖熟諳於心，除早已位於關注列表中的華西證券及其股東方瀘州老窖外，行家也對當地的券商網點，擔了一份心...

為此，河北證監局決定對源達資訊採取責令改正並暫停新增證券投資顧問業務客戶6個月的監管措施，自9月9日起實施...