東亞前海兩項變更業務申請獲反饋意見，這家券商的利潤為何飆漲1734

2021-05-19由券業行家發表于財經

獲准開業尚未滿四載，

東亞

前海

證券

近期連續發起兩起“變更業務範圍”的申請，並收到了

證監會

的反饋意見。更讓行家好奇的是，這家券商“萌新”

淨利潤

在2020年出現井噴，飆漲1734。60%！

兩項變更業務申請

定期整理週報的行家，近期注意到，東亞前海有兩則變更業務範圍的申請。

橋豆麻袋，為啥是兩則，這讓行家感到“不明就裡”。

據證監會每週釋出的行政許可申請受理及稽核情況公示，東亞前海在今年1月26日同時遞交兩則申請，4月21日同時獲得受理，5月14日同時收到了第一次反饋意見。

直到行家發現證監會機構部主頁最近的更新，這才這才恍然大悟。

原來，東亞前海擬申請事項有二：其一是

融資融券業務

資格，其二是另類投資子公司。而監管方面也在近期提出了反饋意見

謀求兩融業務資格

關於東亞前海申請兩融業務資格，證監會提出了涉及內部決議流程和業務隔離制度的兩項反饋意見。

其一，根據報送材料，東亞前海計劃融資融券業務規模上限為3。6億元，請補充說明該融資融券業務規模是否已透過公司內部決議。如已透過，請提供相關決議檔案。

其二，根據《

證券公司

融資融券業務內部控制指引》第四條，“證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、資訊、賬戶等方面互相分離”。根據報送材料，東亞前海擬分管融資融券業務的高高管還分管證券自營業務，請就上述安排是否與業務隔離制度相沖突做出說明。

成立於2017年，東亞前海的業務範圍包括經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、證券投資諮詢五大類業務。其中，證券投資諮詢業務資格於2020年底獲批。

這也意味著，本次東亞前海申請的兩融業務如果獲批，將基本覆蓋券商五類主要業務。

擬設另類投資子公司

東亞前海同時申請設立另類投資子公司，監管反饋意見較為簡單，僅要求明確其組織機構的職權。

證監會表示，《證券公司另類投資子公司管理規範》第十五條規定，另類子公司應當健全公司組織架構，明確各組織機構職責和許可權。公司僅在股東會議案關於設立另類子公司的可行性分析中對另類子公司組織架構作了簡單說明。請進一步明確另類子公司各組織機構的職責和許可權，相關制度文字作為附件。

多位高管同行轉職

協會資訊顯示，東亞前海現有6名主要高管。

行家透過偉海精英資料，翻了翻東亞前海高管的過往履歷。

總經理田洪先生，曾先後任職於湘財證券、德邦證券和

長江證券

。在長江證券，他先後擔任零售客戶總部主管、融資融券部主管、總裁特別助理，並於2009年9月至2016年4月任長江證券執行副總裁。

林燕女士，自2009年12月起任德邦證券常務副總裁，2018年2月加入東亞前海，任副總經理。

徐潔女士，此前沒有券商任職經歷，2018年5月起任東亞前海副總經理、董秘兼財務負責人。

汪芳女士，此前曾任職於

國泰君安

北京方莊路營業部、銷售交易部。2018年5月起，任東亞前海副總經理。

副總經理兼首席風險官張強先生，此前任職於

方正證券

、

財通證券

，並於2014年7月至2019年4月期間任財信證券高管。

李源先生，此前任職於

東方證券

和華福證券風險管理部門，2020年2月起任東亞前海首席風險官。

另據東亞前海2020年報，高階管理人員薪酬合計為3，866。09萬元，以此計算，上述6位高管平均年薪超過644萬元。

豐厚的待遇，是否是這些高管紛紛從同行“轉職”的動力呢？

同比增速極為亮眼

2020年，東亞前海的業績表現頗為“亮眼”。當期營收6。12億元，較2019年的2。54億元增長141。39%；淨利潤4，317萬元，同比增幅高達1734。60%。

合併利潤表顯示，投行業務和自營業務構成了東亞前海兩大主要創收來源。前者攬收2。72億元，較2019年同期增長161。27%；後者攬收2。22億元，同比增幅為237。24%。利息淨收入0。76億元，同比增長11。13%。經紀業務收入增速達到496。15%，攬收0。30億元。資管業務收入僅有0。06億元，同比下降39。18%。