文 | 清和 智本社社長
“大學之道，知識之美”，歡迎來到智本社硬課堂，與清和社長一起開啟一門新的課程——《新制度經濟學》。
我們在《亞當•斯密學說》這門課程中講到，斯密以來的自由市場學說“有形無牆”，缺了制度這個模組。新古典主義經濟學家將市場視為完美的均衡正規化，他們認為不需要干預，也不需要制度，市場就可以自動達到帕累托最優。但現實是，如果沒有制度，自由市場不但不能達到帕累托最優，交易成本還會變得極高。
如果沒有產權保護，人們可能剽竊他人智慧財產權，搶奪他人財物。如此，每個人都需要武裝自己，以保護自己的財產，這樣的社會是低效的。
缺少制度這一環，讓斯密學說的人性基礎遭到了挑戰，自由市場通往繁榮與和平的理想難以實現，經濟學在大蕭條時誤入了政府幹預主義的歧路。
直到上個世紀六七十年代，新制度經濟學興起，自由市場學說才彌補了制度這一缺環。新制度經濟學家提出，要解決自由市場失靈的問題，不應該求諸於政府幹預主義，干預主義只會讓事情更糟糕。要解決市場失靈，必須建立有效的制度，只有建立有效制度的自由市場才能實現經濟效率最優。從這個角度來看，新制度經濟學填補了新古典自由框架中遺漏的東西：制度、產權、國家和意識形態。
新制度經濟學這個名字是由經濟學家威廉姆森最先提出，用來與老制度經濟學進行區分的。在此之前，經濟學界已經有以凡勃倫、康芒斯為代表的老制度經濟學了。老制度經濟學側重於社會心理文化的分析。
新制度經濟學大體可以分為兩派，其中一派以加爾佈雷思為代表，他們繼承了老制度經濟學的理論。但這一派深受凱恩斯學說的影響，因此在理論方面缺乏實質性的突破。
另外一派以科斯為代表，我們這門課程所講的主要就是科斯開創的新制度經濟學。自科斯以來，新制度經濟學枝葉繁茂，湧現了許多著名的經濟學家。其中，科斯、諾斯、威廉姆森、布坎南都獲得了諾貝爾經濟學獎。
為什麼這一派具有如此強盛的生命力？主要原因有兩點：
一是新制度經濟學繼承了自由市場學說的自由主義靈魂，同時糾正和彌補了過去的幾個關鍵性問題。
與加爾佈雷思的干預主義思想不同，新制度學派主張自由主義，遵循新古典主義的價格規律和供需規律。
但是斯密以來的自由市場學說存在幾個關鍵性誤區：第一，他們將市場視為宏觀的均衡正規化，忽略了市場在時間維度上的競爭過程；第二，他們關注資源要素的自由流通，忽視了人的自由競爭和創造；第三，他們將自由市場視為一種完美的自發秩序，忽視人為制度建設。新制度經濟學彌補了以上三個缺陷：時間維度、個體競爭及制度建設。
科斯說：“當代制度經濟學應該從人的實際出發來研究人，實際的人在由現實制度所賦予的制約條件中活動。”諾思說：“新制度經濟學保持了新古典經濟學的稀缺和競爭等理論，修正了理性的假設，引入了時間維度。”
所以，新制度經濟學強調研究人、制度與經濟活動以及它們之間的相互關係。
第二個原因是科斯發現了交易費用。
交易費用是新制度經濟學最為核心的理論。在大蕭條時期，科斯獲得了一筆獎學金前往美國考察工業結構。當時，凱恩斯主義對新古典主義發起了挑戰。科斯是一個洞察力非凡的經濟學家，他發現美國大型工廠的內部效率非常高。科斯思考，既然價格機制如此有效率，為什麼還需要企業內部計劃呢？最後，他跳出了爭論，引入了交易費用，巧妙地找到了兩者的粘合點。科斯在1937年將自己觀點寫成了《企業的性質》一文。
什麼是交易費用？
科斯認為，交易費用應包括度量、界定和保障產權的費用，發現交易物件和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴格履行的費用等等。
交易費用為什麼重要？
交易費用是一把標尺，如果計劃的方式可以降低交易費用，那麼計劃就存在價值，企業內部的執行方式就是計劃方式。如果自由交易的交易費用更低，人們自然選擇自由交易。比如，如果你是一家服裝廠老闆，如果對外採購布匹的成本更低，你會選擇對外採購。如果自己內部印染布匹的成本更低，你就會選擇內部計劃生產。
所以，交易費用在這裡解釋了兩大問題：一是企業存在的理由；二是計劃與自由市場的邊界。
有些經濟學家提出，交易費用是總成本的一部分，沒有必要單獨拿出來。其實不然，將交易費用單列出來，有一個非常重要的好處是，它像一個顯微鏡，可以洞察到經濟執行的內在邏輯和經濟學長久以來的爭論焦點。
交易費用理論是新制度經濟學的理論起點。50年代開始，新制度經濟學開始綻放。威廉姆森、諾斯等人在這一理論基礎上，創造了產權理論、企業理論、合約理論、國家理論、公共用品、制度變遷理論、尋租理論、意識形態理論及法與經濟學。他們的論文與專著包括：科斯的《企業的性質》和《社會成本問題》、諾斯的《西方世界的興起》和《制度、制度變遷和經濟績效》、威廉姆森的《交易費用經濟學》和《資本主義經濟制度》、波斯納的《法律的經濟分析》，等等。
不過，今天的經濟學界對新制度經濟學的重視依然是不足的，至少福利經濟學沒有很好地借鑑交易費用和公共用品理論。其中一個很重要的原因是，新制度經濟學採用的是歷史主義方法論。這一方法論在經濟學歷史上曾經被新古典主義和奧地利學派否定過。
但是，諾斯給新制度經濟學確立的地位是很難被推翻的。諾斯的研究表明，制度創新也是經濟增長的動力，制度之於經濟增長的價值甚至優於技術。因為只有在有效的制度下，才能產生技術創新。
這門課程，我們將詳細學習產權理論、公共用品、制度變遷理論、國家理論等，彌補傳統經濟學中的制度缺環，同時將經濟學拉回到時間維度和個體競爭的軌道。請進入第一講《01 | 交易費用與企業理論》
課程目錄：
01 | 交易費用與企業理論
02 | 產權理論與制度變遷
03 | 公共用品與政府組織
04 | 法律正義與經濟效率
05 | 國家理論與集體行動