監管再開千萬罰單！票據、同業業務“中槍”。
近日，福建銀保監局開出多張罰單，劍指
廣發銀行
福建轄內兩家分行。其中，廣發
銀行
泉州分行
因
違規
辦理商業承兌匯票業務、違規辦理同業理財業務、員工行為管理不到位等行為，被處罰款1550萬元；廣發銀行福州分行因員工行為管理、處置不當、同業銀行結算賬戶內控管理不到位，被處罰款150萬元。
年初至今，包括國家開發銀行、
中信銀行
等在內的多家銀行均收到監管開出的千萬級罰單。此前，郭樹清在出席國新辦舉行的新聞釋出會時再次表態，堅定不移加強黨風廉政建設和金融反腐敗鬥爭，強化監督執紀，重拳治理亂象，保持案件處罰問責高壓態勢。
廣發銀行泉州分行被罰1550萬
罰單資訊顯示，廣發銀行泉州分行因涉及違規辦理商業承兌匯票業務，違規辦理同業理財業務，員工行為管理不到位，辦公場所管理不到位，經營狀況不真實等行為，被處罰款1400萬元。
此外，連阿軍、陳國柱、陳力軍3人分別被終身禁止從事銀行業工作。天眼查資訊顯示，連阿軍此前為泉州分行行長。
與此同時，廣發銀行泉州分行還因崗位相互制衡不到位；未落實對賬制度，被處罰款100萬元，相關責任人連順輝受到警告處分；因銀行賬戶管理不到位，被處罰款50萬元，相關責任人黃丹梅受到警告處分。
廣發銀行福州分行也因員工行為管理、處置不當、同業銀行結算賬戶內控管理不到位，被處罰款150萬元。相關責任人賴添華被取消高階管理人員任職資格六年；陶強、林宜健均受到警告處分。
值得注意的是，今年以來，廣發銀行已領下多張百萬級罰單。2021年1月，人民銀行深圳中支對廣發銀行深圳分行涉及的收單機構超範圍使用外包服務；未按規定履行客戶身份識別義務等8項違法違規行為作出處罰，罰沒合計270萬元。2月，人民銀行重慶營管部公佈的行政處罰資訊公示表顯示，廣發銀行重慶分行因涉及對外支付殘缺、汙損的人民幣；未及時備案個人前置系統使用者等行為，被處罰款216。6萬元。
年內多家銀行被罰千萬
事實上，年初至今，包括國家開發銀行、中信銀行等在內的多家銀行均收到監管開出的千萬級別罰單。
3月12日，國家外匯管理局海南省分局公佈的行政處罰決定書顯示，國家開發銀行海南省分行因擅自提供對外擔保，受到警告處分並被罰款4266。16萬元。
對此，國開行迴應稱處罰涉及的違法違規行為，是以往年度分行發生的個案。國開行表示，堅決接受並執行監管部門的處罰，按照“行為糾正到位、風險控制到位、制度完善到位”的標準，強力推進整改工作。
此外，銀行圈內的“罰單大戶”——中信銀行也收到人民銀行公佈的“1號罰單”，前者因涉及未按規定履行客戶身份識別義務等四項反洗錢領域違規行為，被處罰款2890萬元。同時，包括總行運營管理部總經理、電子銀行部總經理等在內的14名相關責任人一併被罰。
近年來，銀行業嚴監管大勢不變。此前，銀保監會主席郭樹清在出席國新辦舉行的新聞釋出會時再次表態，強監督強監管的良好氛圍基本形成。將堅定不移加強黨風廉政建設和金融反腐敗鬥爭，強化監督執紀，加快補齊監管短板，堵塞制度漏洞。同時，郭樹清強調將重拳治理亂象，保持案件處罰問責高壓態勢，2020年處罰違法違規銀行保險機構3178家次，處罰責任人員4554人次，罰沒金額合計22。8億元。
內容來源：新浪金融研究院
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