欠費導致“杯具”，災難備份系統滅失，三方銷售機構大泰金石“責令停業”
券業行家，事實說話。
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多達百餘家的第三方基金代銷機構，或許已經“失去”了一位“老牌”成員。而事件起因頗為狗血，居然因為IT服務“欠費”。
監管點名三方代銷
在行家印象中，針對第三方基金銷售機構的監管函並不常見。
而在近期，頻頻出手的江蘇證監局，點名了一家獨立基金銷售機構——大泰金石基金銷售有限公司（簡稱：大泰金石）。
中基協資訊顯示，目前國內有116家獨立基金銷售機構。大泰金石於2015年9月獲准經營，序號正好是第66家。
中基協資料顯示，今年二季度公募基金代銷規模創下新高。在股票+混合公募基金保有規模排名TOP100中，共有16家獨立基金代銷機構，並且幾乎都是成立多年的“老牌”機構。而在這16家之外，多達100家的中小機構，其市場份額極為有限。
違規原因頗為離奇
為何大泰金石會被監管處罰，原因說起來實在難以啟齒——因為欠費。
成立於2014年的大泰金石，獲得監管批准僅過了兩個月，便在使用了來自阿里雲的雲服務。
2015年12月23日，大泰金石與阿里雲計算有限公司（簡稱：阿里雲）簽訂協議。由阿里雲向大泰金石提供產品及服務，大泰金石在阿里雲具有唯一認證賬號，大泰金石資料備份保存於該賬號下的雲伺服器。
近五年過去，2020年8月5日，因大泰金石欠費，上述賬號下阿里雲伺服器資源被釋放。這導致大泰金石所有資料被清空且無法恢復，公司災難備份系統滅失。
俗話說，一分錢難倒英雄漢。從資料滅失的日期來看，大泰金石的“欠費”可能延續了一段時間。
頂格處罰停止服務
透過詢問筆錄、情況說明、相關費用單據等證據，江蘇證監局掌握了上述情況，並指出大泰金石違反了《證券投資基金法》的以下條款。
第一百零七條 基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統，不得洩露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開資訊。
第一百四十四條基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者洩露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開資訊的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
為此，江蘇證監局對大泰金石採取了“頂格處罰”：罰款30萬元，並責令停止基金服務業務。
行家注意到，大泰金石的處罰並沒有提到期限，這恐怕意味著game over。
老牌機構何以至此
依照慣例，行家查了查大泰金石的背景資料。
企查查資訊顯示，大泰金石成立於2014年5月，註冊地為南京，註冊資本和實繳資本均為5000萬元。而其人員規模不大，參保人數為10名。
經過層層股權穿透，大泰金石的最終股東為兩名自然人，彭希持股85。5%，陳鍾海持股14。5%。
工商變更資訊顯示，2020年10月，大泰金石的實控人由彭希變更為周治；但在2021年3月，又由周治變更為彭希。
今年7月，大泰金石被納入“經營異常”名單，原因是其未依照《企業資訊公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告。
2020年底，建信基金髮布公告稱，為維護投資者的利益，自2020年12月22日起終止大泰金石辦理旗下基金相關銷售業務。
在此之前，上海證券報於2020年10月報道稱，彼時已有華商基金、天弘基金、華宸未來基金、浙商基金、匯金基金等基金公司均釋出了類似公告，終止與大泰金石的相關銷售合作。
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