投資諮詢業務被禁半年，這家持牌機構曾上電視攬客

2021-09-17由券業行家發表于財經

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作為河北證監局轄區唯一一家“持牌”投資諮詢機構，河北源達資訊科技股份有限公司（簡稱：源達資訊）出現在行家所在的群內，原因卻是，一則來自河北證監局的監管處罰。

監管劍指老牌機構

自行家報道“監管隔空喊話七家失聯私募”之後，河北證監局已經沉寂數月。行家近期發現，河北局主頁新增一則針對投資諮詢機構的監管函，對源達資訊予以“禁業”半年的處罰。

據證券業協會公示，現有的“持牌”投資諮詢公司共有83家，而源達資訊是河北省內唯一一家。

成立於1997年，源達資訊堪稱“老牌”機構。其主要股東為兩名自然人：董事長郝旭持股68。71%，總經理程然持股18。19%；其餘股東持股比例均不足5%。

協會資訊顯示，源達資訊現有從業人員498名，其中投資顧問40名。而企查查資訊顯示，其參保人數僅為4名。

大半違規涉及電視節目

在下發於今年9月8日的〔2021〕11號《行政監管措施決定書》中，河北證監局指出，源達資訊在開展證券投資顧問業務中存在多達六項問題，其中四項與“電視節目”有關。

具體來看，一是研究報告相關制度不健全。

二是電視節目中有承諾或保證投資收益的不當表述。

三是電視節目影片合規稽核相關制度不健全、稽核節目題板實際執行不到位。

四是部分營銷人員在業務推廣、客戶招攬方面，存在不實、誤導性營銷宣傳。

五是電視節目存在招攬客戶的內容。

六是個別客戶非實名制，部分小額產品未進行風險測評可直接付費，個別客戶先交款、再做風險測評。

為此，河北證監局決定對源達資訊採取責令改正並暫停新增證券投資顧問業務客戶6個月的監管措施，自9月9日起實施。監管同時要求源達資訊增強合規管理意識，切實提高合規管理水平，並定期向河北局提交書面自查整改報告。

此前多家機構業務叫停

行家略翻近期整理的監管資訊，不止一家投資諮詢機構的業務被“叫停”。

7月15日，黑龍江證監局對黑龍江省容維證券資料程式化有限公司（簡稱：容維資料）採取責令暫停新增客戶3個月並責令處分有關人員的監管措施。原因是容維資料存在對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳；提供證券投資顧問服務時對客戶告知內容不完整；證券投資顧問服務費收取不規範；業務推廣環節留痕管理不規範；員工違反誠實信用原則，向客戶提供虛假資訊等問題。

5月26日，江蘇證監局對民眾證券投資諮詢有限公司（簡稱：民眾諮詢）蘇州分公司採取責令改正和責令暫停新增客戶措施的監管措施。原因一是該分公司在被山西證監局採取責令暫停新增客戶措施期間新增客戶；二是在向客戶提供投資建議時承諾投資收益。投資諮詢業務十強排名

而在2020年11月，上海新蘭德證券投資諮詢顧問有限公司（簡稱：上海新蘭德）多名負責人被浙江省紹興市中級人民法院判處犯詐騙罪，主要犯罪事實涉及虛假、誤導性營銷宣傳，涉案金額超過2。5億元。

與位於“外圍”的投資諮詢機構相比，券商天然具有優勢。尤其2019年以來，“投資諮詢業務收入”作為券商財富管理的兩項指標之一，被監管納入年度考核。此項業務也吸引了不少業內人士的關注。

考慮到頭部券商在財富管理轉型方面的引領作用，行家查看了中期業績排名居前的上市券商，其中17家經紀業務收入超過15億元，但投資諮詢業務的表現卻不盡相同。

資料顯示，招商證券投資諮詢業務淨收入高達4。75億元，同比增長55。73%。中金公司屈居次席，投資諮詢業務淨收入3。18億元，同比增幅達69。80%；國泰君安飆升412。66%，以1。57億元位列第三。華泰證券、銀河證券和方正證券，同比增幅分別為393。91%、248。04%和94。13%。而中信證券、光大證券和中泰證券，投資諮詢業務淨收入分別同比下降26。43%、18。36%和5。61%。