據格隆匯新股訊息，距離北京交易所（以下簡稱北交所）設立才過去一週時間，近日，有一家公司收到了全國股轉公司警示函。
這是北交所設立後的首份罰單！
9月8日，新三板公司亞太天能（833559。NQ）釋出公告稱，
因公司財務指標不滿足申請進入精選層或在北交所上市的條件，公司董事長及董秘收到了全國股轉公司掛牌公司管理一部出具的警示函。
圖源：全國股轉公司
而9月7日，亞太天能才召開董事會會議，一致通過了籌備股票公開發行並在北交所上市的決議。
亞太天能創立於1991年，
是一家智慧指紋鎖領域領先的產品提供商和解決方案服務商，
旗下擁有亞太天能指紋鎖、
智慧門
、智慧晾衣機三大系列產品。
T59指紋鎖，圖源：公司官網
此前於2015年，亞太天能在新三板上市，並始終穩居創新層。經過30年的發展，目前公司股票總市值為4。80億元。
亞太天能股價走勢圖，圖源：Choice金融終端
具體來看，公司此次違規主要原因是
在2019年度、2020年度經審計的歸屬掛牌公司股東的扣除非經常性損益前後孰低的淨利潤分別為-1000231。79元、-24287672。06元；加權平均淨資產收益率分別為-0。81%、-21。59%。
根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》規定，掛牌公司申請公開發行並進入精選層時，如果股票市值低於8億元，但大於4億元，申請條件應當滿足最近兩年營業收入平均不低於1億元，且最近一年營業收入增長率不低於30%，最近一年經營活動產生的現金流量淨額為正。
分層管理辦法規定掛牌公司申請進入精選層時，應當符合下列條件之一：
預計市值不低於2億元，最近兩年淨利潤均不低於1500萬元且加權平均淨資產收益率平均不低於8%，或者最近一年淨利潤不低於2500萬元且加權平均淨資產收益率不低於8%；
預計市值不低於4億元，最近兩年營業收入平均不低於1億元，且最近一年營業收入增長率不低於30%，最近一年經營活動產生的現金流量淨額為正；
預計市值不低於8億元，最近一年營業收入不低於2億元，最近兩年研發投入合計佔最近兩年營業收入合計比例不低於8%；
預計市值不低於15億元，最近兩年研發投入合計不低於5000萬元。
根據《北京證券交易股票上市規則（試行）》（徵求意見稿）中第二章中關於發行人申請公開發行並上市的財務指標條件，亞太天能最近一年期末淨資產並未達到上市申請標準不低於5000萬元。
北交所上市標準：
在全國股轉系統連續掛牌滿12個月的創新層掛牌公司；
最近一年期末淨資產不低於5000萬元；
向不特定合格投資者公開發行（以下簡稱公開發行）的股份不少於100萬股，發行物件不少於100人；
公開發行後，公司股本總額不少於3000萬元；
公開發行後，公司股東人數不少於200人，公眾股東持股比例不低於公司股本總額的 25%；公司股本總額超過4億元的，公眾股東持股比例不低於公司股本總額的10%。
而由於公司未在公告中完整、充分披露相關情況，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司資訊披露規則》第三條的規定，構成資訊披露違規。同時，針對上述違規行為，時任董事長王長海、時任董事會秘書劉韋求未能忠實、勤勉地履行職責，未能保證公司資訊披露的真實、準確、完整、及時，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第 1。4條、第 1。5 條的規定。
基於此，全國股份公司對亞太天能、王長海、劉韋求分別採取了出具警示函的自律監管措施。
圖源：全國股轉公司
值得一提的是，在9月7日公佈北交所上市的決議後，公司還曾釋出了《關於籌備股票公開發行並在證券交易所上市相關工作的提示性公告》，稱“公司籌劃北交所上市為具有較大不確定性的重大事項”，讓廣大投資者關注風險。
次日午間，公司也釋出停牌公告，稱因重大事項的具體內容出現重大風險事件，公司向全國股轉公司申請，自9月8日起停牌，預計將於9月24日前復牌。
圖源：Choice金融終端
不過，需要指出的是，如果不是監管部門及時介入，且股票不停牌，那麼在受到北交所上市利好訊息刺激下，亞太天能股價走勢或將出現重大變化。
事實上，北交所設立的背景是為了支援中小企業的發展，其上市條件新三板掛牌公司進入精選層的標準類似，從市值和財務指標層面設定上市條件，對上市公司所處的行業並未限制。
在政策利好下，北交所設立以來，
新三板精選層、創新層乃至基礎層公司股價在本週均有不同程度的上漲，
A股中有子公司掛牌新三板的部分上市公司，其股價也出現了異動。
不過，北交所吸引上市熱潮之餘，需要指出的是，計劃上市公司應該保持理性，在合乎上市申請標準情況下佈局資本化道路。與此同時，投資者也應謹慎投資，不可一味追求市場熱點，盲目操作股票交易。