信託百佬匯記者記者獲悉，中國信託業協會日前向旗下會員公司釋出《內控合規管理建設倡議書》，倡導鞏固拓展行業亂象整治成果，加強內控合規管理建設，夯實信託業高質量發展根基。
6月8日，銀保監會發布《關於開展銀行業保險業“內控合規管理建設年”活動的通知》（以下簡稱《通知》）明確，“內控合規管理建設年”活動重在壓實銀行保險機構主體責任，將常態化的強內控、促合規與階段性的補短板、除頑疾相結合。
信託百佬匯記者注意到，銀保監會要求各機構深入開展內控合規管理建設的教育宣導，包括強化教育培訓、強化行業自律、強化典型示範等。
具體來看，信託業協會發布內控合規管理建設倡議書主要涵蓋15方面的內容：
（一）、堅持黨建引領，擦亮政治底色。
（二）、迴歸信託本源，服務實體經濟。充分發揮信託制度優勢，積極發展服務信託、家族信託、慈善信託等本源業務。加大對實體經濟的支援力度，將更多的金融資源投入到健康養老、智慧製造等產業。
（三）、健全治理架構，突出頂層合規。壓實公司治理主體責任，持續完善“三會一層”履職規範，防範“大股東操縱”，防止“內部人控制”。
（四）、完善制度體系，實行合規前置。要定期開展公司內部制度“立改廢”工作，及時、動態地將監管規定轉化為內部規章制度，確保覆蓋所有業務領域和關鍵管理環節。
（五）、充實人員配置，專業創造價值。要配備充足的、具備履行職責所需知識、技能和經驗的內控合規管理人員，維護內控合規部門及人員的獨立性和權威性。
（六）、規範授權體系，強化授權管理。要建立精細化授權體系，明確各部門、崗位和人員的業務許可權，形成權責明確、分工合理、銜接有序、執行順暢、監督有效的內控合規工作機制。
（七）、強化流程治理，助力常態管控。要強化管理制度化、制度流程化、流程資訊化的內控理念，切實提升流程治理的智慧化、資訊化水平。
（八）、聚焦重點風險，破解頑瘴痼疾。要明確重點業務的風險控制點、控制要求和應對措施，堅持即查即改、立查立改、重點問題優先整改，建立“揭示問題-落實整改-警示問責-檢驗成效-完善管理”的全閉環治理機制。
（九）、突出關鍵少數，狠抓人員管理。要緊盯重要崗位關鍵人員，嚴格任職履職要求，對重大違規和重大風險事件建立倒查機制。要制定崗位名錄，實行崗位分離，落實好重要崗位輪換、強制休假及任職迴避等監管要求。
（十）、強化執紀問責，完善問責體系。要建立全面系統、科學精準、及時高效的問責體系，嚴格執行績效薪酬延期支付和追索扣回規定，綜合運用紀律處分、經濟處罰、組織處理等問責方式。
（十一）、做實內控評價，落實有效監督。要健全完善覆蓋全主體、貫穿全流程的內控評價制度體系，強化內控評價工作全流程質量控制，加強關鍵控制點檢查。
（十二）、堅定轉型決心，擺脫路徑依賴。堅定不移落實金融同業通道和融資類業務壓降任務，加大非標資金池信託清理力度。堅持房地產信託規模管控，規範開展政信合作。
（十三）、創新科技手段，助力合規發展。要積極利用大資料、雲計算、人工智慧等技術，提升內控合規管理的數字化和智慧化水平，強化業務系統關鍵節點的剛性控制，減少人為操縱因素。
（十四）、維護客戶權益，履行社會責任。要嚴格履行投資者適當性義務，切實做好銷售人員管理，將適當產品銷售給適當投資者。要強化投資者資訊保安保護，加強案件警示教育，持續推進投資者教育工作，完善投訴處理機制，切實維護消費者合法權益。
（十五）、提升合規意識，厚植信託文化。貫徹落實信託文化建設五年規劃，分步驟、多層次、廣覆蓋開展合規教育活動，努力打造“專業、勤勉、盡職”的良好信託文化。
