神秘罰單點名資深人士，四家券商五次“橫跳”，背調何在？
券業行家，事實說話。
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在行家印象中，券商從業人員被監管點名，都會提及其所執業的機構。然而，廣東證監局剛剛釋出的這份監管函，卻是語焉不詳。當事人的身份也讓行家感到神秘莫測。
監管點名三項違規
素來高產的廣東證監局，在接連點名多家其後機構後，又新增了一份針對券商從業人員的監管函。
據監管函披露，當事人呂滿江作為證券從業人員，私下接受客戶委託進行證券交易，與客戶約定分享投資收益，並違規提供買賣具體證券的投資建議。
依照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券經紀人管理暫行規定》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規，廣東證監局對呂滿江採取出具警示函的監管措施。並要求其認真學習有關法律法規，強化守法合規意識，依法合規執業。
執業機構未見提及
從業人員代客交易，約定分成，以及無證投顧，這類違規事項行家此前報道了多次，或許已經不能讓讀者產生共鳴。
然而，行家的疑惑其實另有原因。
行家此前整理的過針對券商從業人員的監管函，其中都會提到其在某家券商某家網店的任職，甚至還會提及其執業崗位。
就在本月，廣東證監局就點名了時任中金財富客戶經理羅立方“實名炒股”，監管函中明確載明其任職機構是廣州開創大道北營業部。
然而，這份監管函只涉及到呂滿江個人的違規事項，卻沒有提到其執業機構，這是什麼意思？
出於好奇，行家查了查當事人的履歷，卻依然是“一頭霧水”。
過往履歷牽涉多家
據證券業協會資訊，呂滿江為大專學歷，擁有長達十二年的券商任職經歷。
具體來看，2009年11月至2011年6月任職於華泰聯合，2011年12月起變更為華泰證券，執業崗位仍是一般證券業務；2016年11月至2017年2月，在華泰證券“內部轉職”為經紀人。2017年6月，加入申萬宏源證券，重新登記為一般證券業務。2019年1月至2020年3月，在信達證券任經紀人。2021年7月26日入職銀河證券，執業一般證券業務，但在11月5日又登記離職。
十二年的職業生涯，輾轉四家券商，歷經五次變更，這一頻率是不是太高呢？
行家注意到，廣東證監局援引的法律法規中，
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》實行於2017年10月；《證券投資顧問業務暫行規定》則是在2020年初公告。
如果不追溯過往，這位從業人員的違規行為，應該發生在最近幾段任職中，並且是在廣東證監局的監管範圍內。
遺憾的是，行家只追查到其在華泰證券任職於廣州天河東路營業部，在申萬宏源證券任職於廣州江南大道營業部。而他在信達證券任經紀人的一年，以及在銀河證券執業的三個多月，並沒有任職機構的記錄。
畢竟，一家家追查是不現實的。據廣東證監局統計，銀河證券在轄區內有1家分公司，59家營業部；信達證券有1家分公司11家營業部。僅在
廣州一地，銀河證券有1家分公司和16家營業部，信達證券有1家分公司和4家營業部。
那麼，在當事人頻繁跳槽的情況下，這些券商機構，是否都沒有進行過背調？如果要追究其任職機構的領導責任，涉及到的券商，又是否能洗清嫌疑呢？
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